Curs de Compliance penal

Curs de Compliance penal 

 

Calendari

Durada: 28 de novembre i 12 de desembre

Horari: Dimarts 15.30 a 21 hores
Total: 10 hores

Docent

Sr. Francisco Bonatti Bonet. Advocat. Soci Fundador de Bonatti Penal

Informació i matricula

Import:

Col·legiats ICAVOR 75€
Col·legiats d'altres ICA 95 € Associats 150€
No Col·legiats 200€

Temari

Aquest curs capacita a l'alumne d'un coneixement general de la disciplina que els permeti comprendre tots els aspectes relacionats amb la mateixa.

A nivell d'habilitats els facilitarà col·laborar en la gestió de sistemes de compliment ja implementats i assessorar els seus clients en la matèria.

I: COMPLIANCE EN EL CÓDI PENAL ESPAÑOL
· El Corporate Compliance: El model americà com antecedent
· Corporate Compliance en la Llei Orgànica 1/2015 de reforma del Codi Penal
· Responsabilitats individuals en els Sistemes de Compliment penal
· Corporate Compliance i treballadors: responsabilitat, privacitat i drets
· UNE 19601

II: FUNDAMENTS DEL COMPLIANCE
· Concepte de Compliance
· Orígens històrics
· Fonts del Compliance: Hard Law, Soft Law, estàndards i normes tècniques.
· L'ADN del Compliance: SIX SIGMA, COSO, OCEG, IDW PS 980 i ass 3806
· Ètica empresarial i Bon Govern Corporatiu: OCDE i GLOBAL COMPACT

III: ELEMENTS DELS SISTEMES DE COMPLIANCE (CMS)
· Anàlisi de risc
· Polítiques de Compliance
· El Sistema de Compliance
· Sistemes de denúncia i Canals Ètics
· Sistemes d'investigació
 · La Funció de Compliance
· La formació de l'Organització
· Compliance en petites organitzacions

IV: CERTIFICACIÓ DE SISTEMES DE COMPLIANCE
· El Sistema Espanyol de certificació.
· UNE 19601
· ISO 37001

V: FUNCIÓ DE COMPLIANCE
· El Departament de Compliance: Integració en l'estructura de l'organització.
· El Compliance Officer
· Funcions del Compliance Officer
· Responsabilitats del Compliance Officer
· Perfil professional del Compliance Officer
· Eines, metodologies i tècniques de la funció de Compliance